当オフィスのアドバイス方針

当オフィスは顧客第一主義に基づき、社会的に信頼されるサービスを提供いたします。
また、金融商品をお勧めする際には、法令・諸規則を遵守するとともに、次の事項を
遵守して確実に実践することを誓います。

1. プロとしての自覚を持って行動します。

金融商品を紹介する者としてのプロフェッショナリズムと高い倫理観に基づき、誠実・公正・公平に行動いたします。

2. お客様を尊重して行動します。

常にお客様の信頼の確保を第一義とし、お客様お一人お一人のニーズに最も適した商品をお勧めいたします。また適切なアフターフォローに努め、継続的なサービスを行います。

3. 節度ある行動をいたします。

電話や訪問は、お客様の了承を得た場合を除き行いません。またお客様の了承を得た場合も、午前8時以前および午後8時以降には行いません。サービスに対し拒絶の意思を明らかにしたお客様に対して威圧したり困惑させるような行動はいたしません。

4. お客様の特性に応じたアドバイスを行います。

市場リスクを伴う商品については、お客様の知識・経験および財産の状況などに照らし、最も適していると思われるものをお勧めいたします。また、商品の仕組、特徴に加え、元本欠損等のリスクの程度、リスク・リターンの全体像については必ずお客様のご理解を得るようにいたします。

5. 正確な説明をいたします。

お客様ご自身の判断にお役立ていただくために、商品内容やその特性等について、正確且つ十分な説明を行います。また、お客様に不利益となる事項についてもご説明いたします。

6. 適正な資料を使用します。

商品をお勧めするにあたっては、適正な資料を用います。不当な表示のある資料やお客様の誤解を招くような表示のある資料は作成及び使用いたしません。

7. お客様のプライバシー保護に努めます。

お客様からご提供いただいた情報については、業務の遂行に必要な範囲での使用に留めると共に適正な管理を行い、お客様のプライバシーを保護いたします。

8. 反社会的な申し出はお断りします。

販売にあたっては、本人確認を確実に行い、お申出の意図が社会的・倫理的見地からみて不当であると思われる場合には、そのお申出をお断りいたします。

9. 質の高いサービスの提供に努めます。

研修会・勉強会などを通じ自己研鑽に努めることにより、お客様に質の高いサービスを提供していきます。

プライバシーポリシー

ひろファイナンシャルプランニングは当オフィスが提供する投資助言、ファイナンシャル・プランニングに関する諸サービスをご利用されたことに伴い当オフィスが取得した、お客様の個人情報の取り扱い方針を以下のように定め、その保護に努めます。

1. 個人情報の利用について

当オフィスが収集するお客様の情報はサービス提供上必要なものであり、必要以上の収集は行いません。また収集するにあたってはその利用目的をできる限り特定し明らかにします。個人情報の利用は利用目的の範囲内で具体的な業務に応じて、権限を有する者が業務上必要な範囲で行います。

2. 個人情報の取得について

個人情報の取得は、適法且つ公正な手段によって行います。

3. 個人情報の管理・維持について

個人情報に対する不正アクセス、個人情報の紛失、改竄、漏洩などを防止するため、適切な安全対策を講じます。
個人情報の処理を外部に委託する場合は、委託先と安全管理措置の内容を含む契約を締結するなど必要な措置を講じます。
個人情報の取り扱いに関する規定を定め、着実に実行するとともに継続的に改善していきます。

4. 個人情報の第三者への開示について

当オフィスは、ご本人の同意が有る場合、または法令により認められる場合を除き、個人情報をいかなる第三者にも開示いたしません。

5. 個人情報の開示・訂正・利用停止について

本人の個人情報について、開示・訂正・利用停止などの要請があった場合には、ご本人であることを確認の上で対応いたします。

開示等の請求の申出先
ひろファイナンシャルプランニング
小林裕子
〒952−0028 新潟県佐渡市加茂歌代1263−4

6. 法令の遵守

個人情報の取り扱いに関する法令その他の規範を遵守するとともに、個人情報保護方針の内容を継続的に見直し、改善に努めます。